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常熟汽饰第3大股东联新投资违规减持 吃证监局警示函

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常熟汽车配件,第三大股东连新投资,非法减持,并发出证监局发出警告信

中国经济网北京8月5日中国证监会网站近日公布的江苏证监局行政监管措施([2019]第54号)显示,经过调查,发现上海联鑫投资中心(有限合伙)(以下简称“连新投资“)有以下违规行为:

的规定。

2.联鑫投资在常熟汽车配件首次公开发售中承诺,当常熟汽车配件有限公司减持时,应当以书面形式通知有关减持持有金额和拟议持股数量的信息。提前5天,常熟汽车配件将通知常熟汽车配件。装修将及时公布,常熟汽车配件将在公告之日起3个交易日后减少。上述连新投资减持并未按照承诺事先通知常熟汽车配件,违反了联鑫投资在常熟汽车配件首次公开发售中的承诺。

,江苏证监局决定采取监管措施,向连新投资发出警告信。联鑫投资应严格遵守《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定,防止违反法律法规再次出现。同时,要加强对证券法律法规及相关制度的研究,进一步提升股东作为上市公司的规范意识。

中国经济网记者发现,截至2019年3月31日,联鑫投资持有常熟汽车配件130.58万股,持股比例为4.66%,为第三大股东。

规定,当上市公司的股东和实际控制人发生下列事件时,应当及时通知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。

(1)持有公司5%以上股份的股东或实际控制人,持股或控股公司的情况发生了很大变化;

(2)法院判决禁止控股股东转让其持有的股份,任何股东持有的股份的5%以上均为法律质押,冻结,司法拍卖,保管,设置或者限制;

(3)拟对上市公司进行重大资产或业务重组;

(四)中国证监会规定的其他情形。

件异常,股东或实际控制人应当及时准确地进行向上市公司提交书面报告,并及时与上市公司合作。并准确宣布。

上市公司的股东和实际控制人不得滥用其股东权利和支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息。

:信息披露义务人及其董事,监事,高级管理人员,股东,实际控制人,上市公司买方及其董事,监事和高级管理人员违反本办法,中国证监会可以采取以下措施:监管措施:

(1)订购更正;

(2)监督谈话;

(3)发出警告信;

(4)将违反法律法规,不履行公共承诺等的行为记录在诚信档案中并予以公布;

(5)被确定为不合适的候选人;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

规定,上市公司的主要股东和监事会的董事应当在首次出售的15个交易日之前,通过减少持有的股份,向证券交易所报告并提前披露减持计划。证券交易所。它由证券交易所提交。

上市公司的主要股东和董事的内容应当包括但不限于减持的股份数量,减少的来源,减少的时间间隔,方法,价格范围和原因。减少。减持时限应符合证券交易所的规定。

在预先公布的期限内,主要股东和董建高应当按照证券交易所的规定披露减持的进度。减持方案实施后,大股东董建高应在两个交易日内向证券交易所报告并发布公告;在预先公布的期限内,减少或减少计划的实施尚未完成。应在减持期限届满后两个交易日内向证券交易所报告,并予以公告。

规定,如果上市公司股东或董事会董事未按照本规定和证券交易所的规定减持股份,中国证监会应当采取纠正措施。按照有关规定。

规定,除了有关法律法规的客观原因,政策变更,自然灾害和当事人无法控制的其他承诺,如果不履行承诺或违反承诺,我将记录根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的相关信息。进入文件的完整性,并有关各方承诺进行监管谈判,下令公开解释,下令更正,发出警告信,相关方的主要决策者被视为不适合担任董事,上市公司的监事,高管和其他监管措施。

在履行承诺或者股东大会批准替代方案之前,我将根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关规定申请承诺方提交的行政许可和行政许可申请作为上市公司的对手方。 (例如)上市公司购买资产,筹集资金等,并认真决定或决定不授予许可。

以下是原文:

[行政管理办法]关于发布上海联信投资中心(有限合伙)警告信措施的决定

上海联鑫投资中心(有限合伙):

经过调查,您发现贵公司存在以下违规行为:

的规定。

2.贵公司承诺,当常熟汽车配件首次公开发行股票时,减持常熟汽车配件股份的持股时,应以书面形式通知常熟汽车配件有意减持,减持量为5天。提前,来自常熟汽车配件。及时宣布,常熟汽车零件将在公告发布之日起3个交易日后减少。贵州常熟汽车配件有限公司未提前通知贵公司上述减价事项,违反贵公司常熟汽车配件首次公开发售的承诺。

,该局决定采取监督措施向贵公司发出警告信。贵公司应严格遵守《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》《证券法》等相关规定,防止违反法律法规再次出现。同时,要加强对证券法律法规及相关制度的研究,进一步提升股东作为上市公司的规范意识。

如果您对此监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,或者自收到之日起6个月内具有管辖权。这个决定。人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

江苏证监局

主编:陈志杰